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阜兴系私募366亿遭挪用 实控人朱一栋终身被拉黑名单

祖【国】【经】济网首【都】1月9讯 祖【国】证券监督管理委员【会】网站近公布【的】市场禁入决【定】书(〔2020〕1号)显示,【经】查,当【事】【人】朱【一】栋、赵卓权等7【人】与【上】海阜兴实业集团【有】限公司(【以】【下】简称“阜兴集团”)及阜兴系私募机构包括【上】海意隆财富投资管理【有】限公司(【以】【下】简称“【上】海意隆”)、【上】海郁泰投资管理【有】限公司(【以】【下】简称“【上】海郁泰”)、【上】海西尚投资管理【有】限公司(【以】【下】简称“【上】海西尚”)、易财【行】财富资【产】管理【有】限公司(【以】【下】简称“易财【行】”)存【在】未按约【定】【用】途使【用】、并挪【用】基金财【产】合计金额365.65亿元【的】违【法】情形,具体情况如【下】:

【一】、【上】海意隆、【上】海郁泰、【上】海西尚、易财【行】基【本】情况

【上】海意隆【为】其【他】私募投资基金管理【人】,【上】海郁泰、【上】海西尚【为】私募股权、创业投资基金管理【人】,易财【行】【为】私募证券投资基金管理【人】,均【于】2015【年】【在】祖【国】证券投资基金业协【会】备案。当【事】【人】朱【一】栋、赵卓权通【过】阜兴集团及其【全】资【子】公司【上】海源岑投资【有】限公司等持【有】【可】【能】委托赵某、唐某等具【有】亲属、朋友、老乡关系【的】【人】员【可】【能】公司员【工】代持股份【的】【方】式,实际持【有】【上】海意隆、【上】海郁泰、【上】海西尚、易财【行】四【家】阜兴系私募机构【的】股权,并担任四【家】私募机构【法】【定】代表【人】。朱【一】栋、赵卓权负责阜兴集团及阜兴系私募机构重【要】【事】项【的】决策,实际掌握四【家】私募机构【的】控制权。

阜兴系私募机构【在】阜兴集团统【一】管理、协调【下】实【行】【一】体化运营,【在】【产】品【的】募集、投资、管理、退【出】四【个】阶段各【有】【分】【工】,相互协【作】,共【同】完【成】【产】品【的】【全】链条管理。朱【一】栋【和】赵卓权总揽【全】局,寻找项目【可】【能】提【出】融资需求,向【下】传达【产】品【发】【行】【的】需求【和】计划、商【定】【产】品销售【国】策等,指示阜兴集团高丽【部】统【一】【把】【产】品募集【所】【得】高丽归集至高丽池【进】【行】集【中】调拨。【上】海郁泰【主】【要】负责募集环节【中】【的】【产】品设计、备案、投【后】管理【和】兑付清算等业务;【上】海意隆【主】【要】负责募集环节【中】【的】【产】品销售;【上】海西尚实际由【上】海郁泰【的】【人】员负责【经】营,并借其名义【对】外开展业务;易财【行】【主】【要】负责基金销售。

阜兴系四【家】私募机构均无投资管理相关【的】【部】门机构设置,未配备相关【人】员负责投资项目甄选、尽职调查、项目跟踪、收益回笼等具体【工】【作】,投资管理职【能】完【全】集【中】【于】朱【一】栋、赵卓权等少数阜兴集团核心【人】员,投资职【能】严重虚化,基金财【产】【的】专【有】【用】途无【法】保障。阜兴系私募机构【发】【行】并备案【的】私募基金【产】品共计160只,【主】【要】投资领域【为】合伙企业合伙份额、股权类、债权、项目收益权等。已备案【的】160只私募基金【产】品累计募集【本】金368.45亿元。

【二】、阜兴系私募机构侵占、挪【用】基金财【产】

朱【一】栋、赵卓权等【人】安排阜兴集团总裁办【和】【行】政【部】【工】【作】【人】员使【用】公司员【工】、亲友【的】身份证注册【大】量公司,实际控制【的】关联企业达365【家】,其【中】【多】【为】无实际业务【的】壳公司。阜兴系私募机构【发】【行】并完【成】备案【的】160【个】【产】品【的】约【定】投向集【中】【于】富建集团【有】限公司等43【家】阜兴系关联公司【的】股权、股权收益权、债权、【经】营收益权及其【他】资【产】,涉及金额361.91亿元,占【全】【部】投向金额【的】98.90%。

阜兴系私募机构【产】品募集高丽【从】托管账户转入约【定】投资标【的】账户【后】,【主】【要】通【过】阜兴系关联公司及阜兴集团实际控制【的】关联【自】然【人】账户【进】【行】调度划拨。阜兴系私募机构【发】【行】并完【成】备案【的】私募基金募集高丽【在】【从】托管【行】转入约【定】投向账户【后】,【会】【在】短【时】间内被迅速转移,【多】次转移【后】募集高丽被转入【多】【个】“高丽池”账户供朱【一】栋、赵卓权及阜兴集团根据需【要】划拨使【用】。

具【有】高丽池特征【的】账户【主】【要】【有】24【个】,占【全】【部】高丽流水涉及【的】单位【可】【能】【自】然【人】账户数量【的】4.87%,但高丽池【的】累计高丽【进】【出】合计达7976亿元,占目【前】【所】获【得】【用】【于】【分】析【的】【全】【部】高丽流水总量【的】44.62%。基金【产】品募集【后】,高丽【在】【进】入投向账户【后】,随即转入高丽池【的】金额达292.75亿元,占【全】【部】募集高丽【的】79.46%;直接转入其【他】关联【方】【可】【能】其【他】单位及【自】然【人】账户【后】,通【过】高丽划转,再次转入关联【方】高丽池【的】金额55.71亿元,占【全】【部】募集高丽【的】15.12%。综【上】,募集高丽【从】投向账户最终转入关联【方】高丽池【的】总量达【到】348.46亿元,占【全】【部】募集高丽比例达94.58%。

阜兴系私募机构【发】【行】基金【产】品募集高丽,其【中】绝【大】【部】【分】【产】品高丽【在】募集【后】未按照【产】品设计投向约【定】【用】途使【用】,【而】【是】【在】转入约【定】投资标【的】账户【后】【不】久,即通【过】阜兴集团关联企业【可】【能】关联【个】【人】账户【多】次【过】桥【后】,汇入阜兴集团控制【的】“高丽池”账户,由朱【一】栋、赵卓权【在】阜兴集团层【面】统【一】调度使【用】,【主】【要】【用】途包括兑付基金及常州恒琪债权包【产】品【本】息、偿【还】财通证券资管【产】品【本】息、归【还】信托及银【行】债务【本】息、各类资【产】【可】【能】股权购买、偿付被重组公司债务、【二】级市场股票操纵、提【成】奖励、【个】【人】挥霍、常费【用】等。

立信【会】计师【事】务【所】核查【分】析【了】其【中】367.97亿元【的】高丽流向,例如【用】【于】兑付【产】品【本】息【的】金额达【到】156.70亿元,被关联公司及【个】【人】占【用】【的】达【到】44.20亿元,【用】【于】资【产】【可】【能】股权购买36.44亿元。除留存【于】募资账户、投资标【的】公司账户【的】高丽余额外,其余募集高丽未按约【定】【用】途使【用】,属【于】挪【用】基金财【产】,挪【用】金额合计365.65亿元,占已【分】析高丽总额【的】99.37%。其【中】,被朱【一】栋等【人】【用】【于】提【成】佣金【的】金额【为】6.04亿元,【用】【于】【个】【人】挥霍【的】金额【为】0.65亿元,构【成】侵占基金财【产】,侵占金额【为】6.69亿元。

【三】、向【不】特【定】投资者公开宣传推介私募【产】品并承诺投资【本】金【不】受损失及最低收益

阜兴系私募机构通【过】盲打电话、盲【发】短信、向客户【要】求将【产】品转介绍给其【他】亲友、公司网站【可】【能】微信公众号【上】【会】推送宣传推介材料等【方】式向【不】特【定】投资者公开宣传推介私募【产】品。【在】【产】品设计环节,【产】品推介文件【中】包含【大】量保证函、流【动】性支持函、股份回购等变相承诺保【本】保收益【的】内容,变相担保【的】【方】式【主】【要】【有】保证函、流【动】性支持函、股份回购承诺等【方】式,【部】【分】【产】品【还】【会】【同】【时】提供【多】【种】变相担保措施,【以】【上】担保承诺【主】体【为】阜兴集团及其关联企业。备案【的】160只私募基金【产】品【中】,除74只【产】品因材料【不】齐导致无【法】判断外,剩余86只【产】品【中】已查明【的】存【在】担保情况【的】【有】68只,占比达79.07%。

阜兴系私募机构【在】官【方】网站【上】公开【发】布关【于】基金【产】品如期足额兑付【的】诱导性宣传文字,【又】使销售【人】员通【过】微信及口头承诺等【方】式向投资者承诺投资【本】金【不】受损失【以】及承诺最低收益。朱【一】栋、赵卓权指示阜兴集团高丽【部】及【上】海郁泰完【全】按照【产】品预期收益率兑付【而】未考虑【产】品【的】实际盈亏情况。【对】160只私募基金【产】品合【同】【中】列示【的】业绩比较标准及实际兑付【的】利息【进】【行】【分】析,除65只【产】品未涉兑付情况、1只【产】品因【部】【分】资料缺失导致【不】【能】【分】析外,剩余94只【产】品【中】,【有】89只【产】品实际兑付利率等【于】【可】【能】高【于】合【同】列示【的】业绩比较标准,仅【有】5只【产】品【的】实际兑付利率略低【于】合【同】列示【的】业绩比较标准,但兑付利率【也】与合【同】列示【的】基【本】【一】致。

四、阜兴系私募机构未按照合【同】约【定】向投资者披露【可】【能】存【在】【的】利益冲突情况【以】及【可】【能】影响投资者合【法】权益【的】重【大】信息

阜兴系私募机构【发】【行】【的】160只【产】品约【定】投向均【为】阜兴集团控制【的】关联企业,该关联交易【事】项,属【于】《私募投资基金信息披露管理办【法】》第九条规【定】及第【十】八条规【定】情形,应当予【以】披露。但【是】,阜兴系私募机构【在】【全】【部】160只【产】品【的】相关【定】期报告【和】临【时】报告等信息披露文件【中】,均未向投资者披露基金资【产】运【作】【中】存【在】【的】关联交易情况。

综【上】,【对】【于】【上】述【行】【为】,朱【一】栋、赵卓权【作】【为】阜兴系私募机构实际控制【人】,阜兴集团董【事】【长】、总裁,实际控制阜兴系私募机构【的】【经】营管理,【是】阜兴系私募机构违【法】【行】【为】【的】组织、策划【和】领导者,应当认【定】【为】直接负责【的】【主】管【人】员;余亮、王源等【人】【作】【为】阜兴系私募机构【的】【主】【要】负责【人】,直接参与私募机构【的】【经】营【和】决策,牵头实施私募基金管理【人】【的】相关违【法】【行】【为】;李木松、徐铭、张敏等【人】【作】【为】阜兴系私募机构【的】【主】【要】管理【人】员,参与实施相关违【法】【行】【为】,均应当认【定】【为】【对】【前】述违【法】【行】【为】负责【的】其【他】直接责任【人】员。

阜兴系私募机构【的】【上】述【行】【为】违反【了】《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【十】四条、第【十】五条、第【二】【十】【三】条、第【二】【十】四条等相关规【定】,涉案金额特别巨【大】、涉及投资者众【多】、情节特别严重,严重扰乱【了】证券市场秩序并造【成】恶劣社【会】影响。朱【一】栋、赵卓权【是】阜兴系私募机构违【法】【行】【为】【的】直接负责【的】【主】管【人】员,违【法】情节特别严重;余亮【是】阜兴系私募机构违【法】【行】【为】【的】其【他】直接责任【人】员,违【法】情节较【为】严重;徐铭、张敏、李木松、王源【是】阜兴系私募机构违【法】【行】【为】【的】其【他】直接责任【人】员,违【法】情节严重。朱【一】栋【在】2018【年】因操纵市场违【法】【行】【为】已被采取【三】【年】证券市场禁入措施。

依据《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【三】【十】九条【和】《证券市场禁入规【定】》(证监【会】令第115号)第【三】条、第五条,祖【国】证监【会】决【定】【对】朱【一】栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;【对】余亮采取【十】【年】证券市场禁入措施;【对】徐铭、张敏、李木松、王源采取【三】【年】证券市场禁入措施。

【经】祖【国】【经】济网记者查询【发】现,阜兴集团【成】立【于】2011【年】5月4,注册资【本】23亿【国】【人】币,朱【一】栋【为】【法】【定】代表【人】、执【行】董【事】兼总【经】理、实控【人】、最终受益【人】【之】【一】、【大】股东,持股比例70%,赵卓权【为】最终受益【人】【之】【一】、监【事】、【小】股东,持股比例30%。【上】海意隆【成】立【于】2012【年】3月2,注册资【本】1亿【国】【人】币,王文忠【为】【法】【定】代表【人】、执【行】董【事】,第【一】【大】股东、实控【人】【为】赵梁,持股比例90%;【上】海郁泰【成】立【于】2012【年】5月15,注册资【本】8000万【国】【人】币,朱【成】帅【为】【法】【定】代表【人】、执【行】董【事】兼总【经】理,实控【人】【为】赵梁,持股比例100%;【上】海西尚【成】立【于】2015【年】9月6,注册资【本】1000万【国】【人】币,季聪【为】【法】【定】代表【人】、执【行】董【事】,唐峰【为】实控【人】,持股比例100%;易财【行】【成】立【于】2015【年】5月25,注册资【本】3亿【国】【人】币,赵梁【为】执【行】董【事】、【法】【定】代表【人】,该公司【为】阜兴集团【全】资【子】公司。

2018【年】7月31,朱【一】栋因涉操纵“【大】连电瓷”(002606.SZ)股价,祖【国】证监【会】其处【以】3【年】证券市场禁入,随【后】,朱【一】栋潜逃羊城失联,阜兴系私募【产】品【出】现兑付逾期,预计金额高达180亿,遭投资者集体维权。2018【年】8月29晚,朱【一】栋被警【方】押解回【国】。

《私募投资基金信息披露管理办【法】》第九条规【定】:信息披露义务【人】应当向投资者披露【的】信息包括:

(【一】) 基金合【同】;

(【二】) 招募【说】明书等宣传推介文件;

(【三】) 基金销售协议【中】【的】【主】【要】权利义务条款(如【有】);

(四) 基金【的】投资情况;

(五) 基金【的】资【产】负债情况;

(六) 基金【的】投资收益【分】配情况;

(七) 基金承担【的】费【用】【和】业绩报酬安排;

(八) 【可】【能】存【在】【的】利益冲突;

(九) 涉及私募基金管理业务、基金财【产】、基金托管业务【的】重【大】诉讼、仲裁;

(【十】) 祖【国】证监【会】【以】及祖【国】基金业协【会】规【定】【的】影响投资者合【法】权益【的】其【他】重【大】信息。

《私募投资基金信息披露管理办【法】》第【十】八条规【定】:【发】【生】【以】【下】重【大】【事】项【的】,信息披露义务【人】应当按照基金合【同】【的】约【定】及【时】向投资者披露:

(【一】) 基金名称、注册【地】址、组织形式【发】【生】变更【的】;

(【二】) 投资范围【和】投资策略【发】【生】重【大】变化【的】;

(【三】) 变更基金管理【人】【可】【能】托管【人】【的】;

(四) 管理【人】【的】【法】【定】代表【人】、执【行】【事】务合伙【人】(委派代表)、实际控制【人】【发】【生】变更【的】;

(五) 触及基金止损线【可】【能】预警线【的】;

(六) 管理费率、托管费率【发】【生】变化【的】;

(七) 基金收益【分】配【事】项【发】【生】变更【的】;

(八) 基金触【发】巨额赎回【的】;

(九) 基金存续期变更【可】【能】展期【的】;

(【十】) 基金【发】【生】清盘【可】【能】清算【的】;

(【十】【一】) 【发】【生】重【大】关联交易【事】项【的】;

(【十】【二】) 基金管理【人】、实际控制【人】、高管【人】员涉嫌重【大】违【法】违规【行】【为】【可】【能】正【在】接受监管【部】门【可】【能】【自】律管理【部】门调查【的】;

(【十】【三】) 涉及私募基金管理业务、基金财【产】、基金托管业务【的】重【大】诉讼、仲裁;

(【十】四) 基金合【同】约【定】【的】影响投资者利益【的】其【他】重【大】【事】项。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【十】四条规【定】:私募基金管理【人】、私募基金销售机构【不】【得】向合格投资者【之】外【的】单位【和】【个】【人】募集高丽,【不】【得】通【过】报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体【可】【能】者讲座、报告【会】、【分】析【会】【和】布告、传单、电话短信、微信、博客【和】电【子】邮件等【方】式,向【不】特【定】【对】象宣传推介。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【十】五条规【定】:私募基金管理【人】、私募基金销售机构【不】【得】向投资者承诺投资【本】金【不】受损失【可】【能】者承诺最低收益。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【二】【十】【三】条规【定】:私募基金管理【人】、私募基金托管【人】、私募基金销售机构及其【他】私募服务机构及其【从】业【人】员【从】【事】私募基金业务,【不】【得】【有】【以】【下】【行】【为】:

(【一】)将其固【有】财【产】【可】【能】者【他】【人】财【产】混【同】【于】基金财【产】【从】【事】投资【活】【动】;

(【二】)【不】公平【地】【对】待其管理【的】【不】【同】基金财【产】;

(【三】)利【用】基金财【产】【可】【能】者职务【之】便,【为】【本】【人】【可】【能】者投资者【以】外【的】【人】牟取利益,【进】【行】利益输送;

(四)侵占、挪【用】基金财【产】;

(五)泄露因职务便利获取【的】未公开信息,利【用】该信息【从】【事】【可】【能】者明示、暗示【他】【人】【从】【事】相关【的】交易【活】【动】;

(六)【从】【事】损害基金财【产】【和】投资者利益【的】投资【活】【动】;

(七)玩忽职守,【不】按照规【定】履【行】职责;

(八)【从】【事】内幕交易、操纵交易价格及其【他】【不】正当交易【活】【动】;

(九)【法】律、【行】政【法】规【和】祖【国】证监【会】规【定】禁止【的】其【他】【行】【为】。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【二】【十】四条规【定】:私募基金管理【人】、私募基金托管【人】应当按照合【同】约【定】,如实向投资者披露基金投资、资【产】负债、投资收益【分】配、基金承担【的】费【用】【和】业绩报酬、【可】【能】存【在】【的】利益冲突情况【以】及【可】【能】影响投资者合【法】权益【的】其【他】重【大】信息,【不】【得】隐瞒【可】【能】者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协【会】另【行】制【定】。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【三】【十】九条规【定】:私募基金管理【人】、私募基金托管【人】、私募基金销售机构及其【他】私募服务机构及其【从】业【人】员违反【法】律【法】规【和】【本】办【法】规【定】,情节严重【的】,祖【国】证监【会】【可】【以】依【法】【对】【有】关责任【人】员采取市场禁入措施。

《证券市场禁入规【定】》(证监【会】令第115号)第【三】条规【定】:【下】列【人】员违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】,情节严重【的】,祖【国】证监【会】【可】【以】根据情节严重【的】程度,采取证券市场禁入措施:

(【一】)【发】【行】【人】、【上】市公司、非【上】市公众公司【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员,其【他】信息披露义务【人】【可】【能】者其【他】信息披露义务【人】【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员;

(【二】)【发】【行】【人】、【上】市公司、非【上】市公众公司【的】控股股东、实际控制【人】,【可】【能】者【发】【行】【人】、【上】市公司、非【上】市公众公司控股股东、实际控制【人】【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员;

(【三】)证券公司【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员及其内设业务【部】门负责【人】、【分】支机构负责【人】【可】【能】者其【他】证券【从】业【人】员;

(四)证券公司【的】控股股东、实际控制【人】【可】【能】者证券公司控股股东、实际控制【人】【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员;

(五)证券服务机构【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员等【从】【事】证券服务业务【的】【人】员【和】证券服务机构【的】实际控制【人】【可】【能】者证券服务机构实际控制【人】【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员;

(六)证券投资基金管理【人】、证券投资基金托管【人】【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员及其内设业务【部】门、【分】支机构负责【人】【可】【能】者其【他】证券投资基金【从】业【人】员;

(七)祖【国】证监【会】认【定】【的】其【他】违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】【的】【有】关责任【人】员。

《证券市场禁入规【定】》(证监【会】令第115号)第五条规【定】:违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】,情节严重【的】,【可】【以】【对】【有】关责任【人】员采取3至5【年】【的】证券市场禁入措施;【行】【为】恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益【可】【能】者【在】重【大】违【法】【活】【动】【中】【起】【主】【要】【作】【用】等情节较【为】严重【的】,【可】【以】【对】【有】关责任【人】员采取5至10【年】【的】证券市场禁入措施;【有】【下】列情形【之】【一】【的】,【可】【以】【对】【有】关责任【人】员采取终身【的】证券市场禁入措施:

(【一】)严重违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】,构【成】犯罪【的】;

(【二】)【从】【事】保荐、承销、资【产】管理、融资融券等证券业务及其【他】证券服务业务,负【有】【法】【定】职责【的】【人】员,故意【不】履【行】【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】规【定】【的】义务,并造【成】特别严重【后】果【的】;

(【三】)违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】,采取隐瞒、编造重【要】【事】实等特别恶劣手段,【可】【能】者涉案数额特别巨【大】【的】;

(四)违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】,【从】【事】欺诈【发】【行】、内幕交易、操纵市场等违【法】【行】【为】,严重扰乱证券、期货市场秩序并造【成】严重社【会】影响,【可】【能】者获取违【法】【所】【得】等【不】当利益数额特别巨【大】,【可】【能】者致使投资者利益遭受特别严重损害【的】;

(五)违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存【在】故意【出】具虚假重【要】证据,隐瞒、毁损重【要】证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其【工】【作】【人】员依【法】【行】使监督检查、调查职权【行】【为】【的】;

(六)因违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】,5—6—【年】内被祖【国】证监【会】给予除警告【之】外【的】【行】政处罚3次【以】【上】,【可】【能】者5【年】内曾【经】被采取证券市场禁入措施【的】;

(七)组织、策划、领导【可】【能】者实施重【大】违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】【的】【活】【动】【的】;

(八)其【他】违反【法】律、【行】政【法】规【可】【能】者祖【国】证监【会】【有】关规【定】,情节特别严重【的】。

【以】【下】【为】原文:

祖【国】证监【会】市场禁入决【定】书(朱【一】栋、赵卓权、余亮等7名责任【人】员)

〔2020〕1号

当【事】【人】:朱【一】栋,男,1982【年】2月【出】【生】,【上】海阜兴实业集团【有】限公司(【以】【下】简称阜兴集团)【法】【定】代表【人】,【时】任董【事】【长】,住址:【上】海市黄浦区黄陂南路。

赵卓权,男,1982【年】9月【出】【生】,【时】任阜兴集团总裁,住址:【上】海市静安区威海路。

余亮,男,1982【年】1月【出】【生】,【时】任【上】海意隆财富投资管理【有】限公司(【以】【下】简称【上】海意隆)总裁,住址:【上】海市黄浦区西藏南路。

徐铭,男,1987【年】1月【出】【生】,【时】任【上】海意隆副总裁、私【人】银【行】【部】及【主】【要】销售团队负责【人】,住址:【上】海市徐汇区梅陇路。

张敏,男,1980【年】5月【出】【生】,【时】任【上】海意隆副总裁、【前】镒金融【部】及【主】【要】销售团队负责【人】,住址:【上】海市浦东货币区耀华路。

李木松,男,1986【年】11月【出】【生】,【时】任【上】海郁泰投资管理【有】限公司(【以】【下】简称【上】海郁泰)副总【经】理,住址:【上】海市浦东货币区博山东路。

王源,男,1981【年】2月【出】【生】,【时】任【上】海郁泰副总【经】理、总【经】理、董【事】【长】,住址:【上】海市浦东货币区丁香路。

依据《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》(【以】【下】简称《暂【行】办【法】》)【的】【有】关规【定】,【我】【会】【对】【上】海意隆、【上】海郁泰、【上】海西尚投资管理【有】限公司(【以】【下】简称【上】海西尚)、易财【行】财富资【产】管理【有】限公司(【以】【下】简称易财【行】)等违反私募投资基金【法】律【法】规案【进】【行】【了】立案调查、审理,并依【法】向当【事】【人】告知【了】【作】【出】市场禁入【的】【事】实、理由、依据及当【事】【人】依【法】享【有】【的】权利,当【事】【人】未提【出】陈述、申辩意【见】,【也】未【要】求听证。当【事】【人】【的】违【法】【行】【为】现已调查、审理终结。

【经】查明,当【事】【人】存【在】【以】【下】违【法】【事】实:

【一】、【上】海意隆、【上】海郁泰、【上】海西尚、易财【行】基【本】情况

(【一】)【上】海意隆、【上】海郁泰、【上】海西尚、易财【行】由朱【一】栋、赵卓权实际控制

【上】海意隆【为】其【他】私募投资基金管理【人】,2015【年】9月18【于】祖【国】证券投资基金业协【会】(【以】【下】简称证券投资基金业协【会】)备案;【上】海郁泰【为】私募股权、创业投资基金管理【人】,2015【年】1月7【于】证券投资基金业协【会】备案;【上】海西尚【为】私募股权、创业投资基金管理【人】,2015【年】11月4【于】证券投资基金业协【会】备案;易财【行】【为】私募证券投资基金管理【人】,2015【年】7月16【于】证券投资基金业协【会】备案。

朱【一】栋、赵卓权通【过】阜兴集团及其【全】资【子】公司【上】海源岑投资【有】限公司等持【有】【可】【能】委托赵某、唐某等具【有】亲属、朋友、老乡关系【的】【人】员【可】【能】公司员【工】代持股份【的】【方】式,实际持【有】【上】海意隆、【上】海郁泰、【上】海西尚、易财【行】(【以】【下】称阜兴系私募机构【可】【能】四【家】私募机构)【的】股权。朱【一】栋、赵卓权委任王某忠、朱某帅、季某、赵某等具【有】亲属、朋友、老乡关系【的】【人】员【可】【能】公司员【工】担任四【家】私募机构【法】【定】代表【人】。

朱【一】栋、赵卓权负责阜兴集团及阜兴系私募机构重【要】【事】项【的】决策,阜兴系私募机构【的】【经】营、高丽调拨【和】使【用】【以】及财务管理均由阜兴集团集【中】、统【一】管理,相关指令由朱【一】栋、赵卓权直接【下】达。阜兴系私募机构【的】核心【人】员均由朱【一】栋、赵卓权直接任免,向朱【一】栋、赵卓权汇报。

综【上】,朱【一】栋、赵卓权实际掌握四【家】私募机构【的】控制权。

(【二】)朱【一】栋、赵卓权通【过】阜兴集团实际控制阜兴系私募机构【从】【事】私募基金管理业务

阜兴系私募机构【在】阜兴集团统【一】管理、协调【下】实【行】【一】体化运营,【在】【产】品【的】募集、投资、管理、退【出】四【个】阶段各【有】【分】【工】,相互协【作】,共【同】完【成】【产】品【的】【全】链条管理。朱【一】栋【和】赵卓权总揽【全】局,寻找项目【可】【能】提【出】融资需求,向【下】传达【产】品【发】【行】【的】需求【和】计划、商【定】【产】品销售【国】策等,指示阜兴集团高丽【部】统【一】【把】【产】品募集【所】【得】高丽归集至高丽池【进】【行】集【中】调拨。

【上】海郁泰【主】【要】负责募集环节【中】【的】【产】品设计、备案、投【后】管理【和】兑付清算等业务,具体包括:根据阜兴集团【的】融资需求【和】【产】品【发】【行】安排【的】【要】求,完【成】基金【产】品【的】设计、备案、制【作】基金合【同】【和】推介资料等【工】【作】;将【上】海意隆反馈【的】已签约【的】基金合【同】、投资者转款凭证、投资者【个】【人】信息等【产】品签约信息【上】报给阜兴集团高丽【部】,【作】【为】其将【来】【产】品【本】息兑付【的】依据;负责与银【行】接洽,【对】募集高丽【在】高丽募集账户、【产】品托管账户、融资【方】账户【之】间【的】相互划转【进】【行】管理;负责【产】品【的】信息披露【工】【作】。朱【一】栋直接【主】管【上】海郁泰,负责相关【产】品【发】【行】【的】最终审核;【时】任总【经】理吴某丽【全】【面】负责【上】海郁泰常运【作】,并向朱【一】栋【和】赵卓权汇报【工】【作】;王源2013【年】4月至2015【年】11月历任副总【经】理、总【经】理、董【事】【长】,【主】【要】【对】拟【发】【行】【的】项目【进】【行】尽调,负责设计融资【和】交易结构【以】及拟【定】相关协议;李木松2016【年】3月至2018【年】6月担任副总【经】理【分】管【产】品【部】,【是】【产】品设计负责【人】;【时】任副总【经】理王某【分】管投【后】管理、合规、【行】政【人】【事】【工】【作】。

【上】海意隆【主】【要】负责募集环节【中】【的】【产】品销售。【上】海意隆根据阜兴集团确【定】【的】销售【国】策【和】【上】海郁泰制【作】【的】基金合【同】【和】推介资料,负责组织、培训【和】管理销售团队;积极推介、销售【产】品,并将【产】品已签约【的】基金合【同】、投资者转款凭证、投资者【个】【人】信息等签约信息反馈给【上】海郁泰;【同】【时】,【也】配合【上】海郁泰【发】布【以】【上】海意隆名义【发】【行】【的】【产】品【的】信息披露文件。【上】海意隆由赵卓权【分】管。余亮2012【年】3月至2018【年】4月担任总裁,【对】【上】海意隆【人】员【进】【行】常管理;【时】任董【事】【长】朱某【全】【面】【主】持【工】【作】;徐铭2014【年】2月至2018【年】7月担任副总裁,【为】私【人】银【行】【部】及【主】【要】销售团队负责【人】,【分】管培训【部】、市场【部】【和】投资咨询【部】;张敏2015【年】9月至2018【年】7月担任副总裁,【为】【前】镒金融【部】及【主】【要】销售团队负责【人】;樊某【时】任副总裁、金融【事】业【部】及【主】【要】销售团队负责【人】;闾某嘉【时】任副总裁,负责【后】台运营【部】、特别项目【部】、操【作】风险【部】、业务推【动】【部】、客服【部】、风险管理【部】、投资咨询【部】【和】市场【部】。

【上】海西尚实际由【上】海郁泰【的】【人】员负责【经】营,【上】海郁泰借【用】其名义【对】外开展业务。

易财【行】【主】【要】负责基金销售,共【发】售【过】【两】只私募基金【产】品。其【中】,“易财1号医疗【产】业基金”【成】立【于】2015【年】12月11。易财【行】由赵卓权【主】管。2016【年】9月份【后】易财【行】【的】证照【上】交给阜兴集团。耿某峰2015【年】7月至2016【年】9月曾担任总【经】理。

阜兴系私募机构虽然各【有】【分】【工】,但【在】私募基金最【为】核心【的】投资管理环节,四【家】私募机构均无相应【的】【部】门机构设置,未配备相关【人】员负责投资项目甄选、尽职调查、项目跟踪、收益回笼等具体【工】【作】,投资管理职【能】完【全】集【中】【于】朱【一】栋、赵卓权等少数阜兴集团核心【人】员,投资职【能】严重虚化,基金财【产】【的】专【有】【用】途无【法】保障。

(【三】)阜兴系私募机构【发】【行】【产】品情况

阜兴系私募机构【发】【行】并备案【的】私募基金【产】品共计160只。私募基金【产】品约【定】【的】【主】【要】投资领域【为】合伙企业合伙份额、股权类、债权、项目收益权等。已备案【的】160只私募基金【产】品累计募集【本】金368.45亿元。

【二】、阜兴系私募机构侵占、挪【用】基金财【产】

(【一】)阜兴集团注册并控制【大】量关联企业,【产】品约【定】投向绝【大】【多】数【为】阜兴系关联公司

朱【一】栋、赵卓权等【人】安排阜兴集团总裁办【和】【行】政【部】【工】【作】【人】员使【用】公司员【工】、亲友【的】身份证注册【大】量公司,阜兴集团档案【部】登记造册并集【中】管理公章【和】证照。朱【一】栋、赵卓权等【人】实际控制【的】关联企业达365【家】(包括阜兴集团【以】及已注销、吊销【的】相关公司),其【中】【多】【为】无实际业务【的】壳公司。

阜兴系私募机构【发】【行】并完【成】备案【的】160【个】【产】品【的】约【定】投向集【中】【于】富建集团【有】限公司等43【家】阜兴系关联公司【的】股权、股权收益权、债权、【经】营收益权及其【他】资【产】,涉及金额361.91亿元,占【全】【部】投向金额【的】98.90%。

(【二】)阜兴集团利【用】阜兴系关联公司【可】【能】关联【自】然【人】账户统【一】划转阜兴系私募机构募集高丽,高丽运【作】具【有】明显【的】高丽池特征

阜兴系关联公司【的】银【行】卡、印鉴、网银U盾等统【一】由阜兴集团保管使【用】,阜兴系私募机构募集高丽与阜兴集团其它融资渠【道】高丽混【同】,统【一】由阜兴集团高丽【部】按照朱【一】栋、赵卓权【的】指令调拨使【用】。阜兴系私募机构【产】品募集高丽【从】托管账户转入约【定】投资标【的】账户【后】,【主】【要】通【过】阜兴系关联公司及阜兴集团实际控制【的】关联【自】然【人】账户【进】【行】调度划拨。阜兴系私募机构【发】【行】并完【成】备案【的】私募基金募集高丽【在】【从】托管【行】转入约【定】投向账户【后】,【会】【在】短【时】间内被迅速转移,【多】次转移【后】募集高丽被转入【多】【个】“高丽池”账户供朱【一】栋、赵卓权及阜兴集团根据需【要】划拨使【用】。

具【有】高丽池特征【的】账户【主】【要】【有】24【个】,占【全】【部】高丽流水涉及【的】单位【可】【能】【自】然【人】账户数量【的】4.87%,但高丽池【的】累计高丽【进】【出】合计达7,976亿元,占目【前】【所】获【得】【用】【于】【分】析【的】【全】【部】高丽流水总量【的】44.62%。

基金【产】品募集【后】,高丽【在】【进】入投向账户【后】,随即转入高丽池【的】金额达292.75亿元,占【全】【部】募集高丽【的】79.46%;直接转入其【他】关联【方】【可】【能】其【他】单位及【自】然【人】账户【后】,通【过】高丽划转,再次转入关联【方】高丽池【的】金额55.71亿元,占【全】【部】募集高丽【的】15.12%。综【上】,募集高丽【从】投向账户最终转入关联【方】高丽池【的】总量达【到】348.46亿元,占【全】【部】募集高丽比例达94.58%。

(【三】)阜兴系私募机构【发】【行】基金【产】品募集高丽,绝【大】【部】【分】【产】品高丽【在】募集【后】未按照【产】品设计投向约【定】【用】途使【用】

阜兴系私募机构【发】【行】基金【产】品募集高丽,其【中】绝【大】【部】【分】【产】品高丽【在】募集【后】未按照【产】品设计投向约【定】【用】途使【用】,【而】【是】【在】转入约【定】投资标【的】账户【后】【不】久,即通【过】阜兴集团关联企业【可】【能】关联【个】【人】账户【多】次【过】桥【后】,汇入阜兴集团控制【的】“高丽池”账户,由朱【一】栋、赵卓权【在】阜兴集团层【面】统【一】调度使【用】,【主】【要】【用】途包括兑付基金及常州恒琪债权包【产】品【本】息、偿【还】财通证券资管【产】品【本】息、归【还】信托及银【行】债务【本】息、各类资【产】【可】【能】股权购买、偿付被重组公司债务、【二】级市场股票操纵、提【成】奖励、【个】【人】挥霍、常费【用】等。根据立信【会】计师【事】务【所】【出】具【的】司【法】鉴【定】意【见】【里】【的】数据,已核查【的】160【个】基金【产】品共计募集高丽368.45亿元,立信【会】计师【事】务【所】核查【分】析【了】其【中】367.97亿元【的】高丽流向,例如【用】【于】兑付【产】品【本】息【的】金额达【到】156.70亿元,被关联公司及【个】【人】占【用】【的】达【到】44.20亿元,【用】【于】资【产】【可】【能】股权购买36.44亿元,【而】购买【的】【这】些资【产】【和】股权【也】并非基金募集【时】约【定】【的】投资标【的】,仅剩余少量高丽留存【于】账户。

除留存【于】募资账户、投资标【的】公司账户【的】高丽余额外,其余募集高丽未按约【定】【用】途使【用】,属【于】挪【用】基金财【产】,挪【用】金额合计365.65亿元,占已【分】析高丽总额【的】99.37%。其【中】,【部】【分】高丽被朱【一】栋等【人】【用】【于】提【成】奖励、【个】【人】挥霍。【用】【于】提【成】佣金【的】金额【为】6.04亿元,【用】【于】【个】【人】挥霍【的】金额【为】0.65亿元,构【成】侵占基金财【产】,侵占金额【为】6.69亿元。

【三】、阜兴系私募机构向【不】特【定】投资者公开宣传推介私募【产】品

阜兴系私募机构向【不】特【定】投资者公开宣传推介私募【产】品【主】【要】体现【为】:【一】【是】【部】【分】基金销售【人】员【在】赵卓权、余亮等【人】【的】授意【下】通【过】盲打电话、盲【发】短信等【方】式向【不】特【定】【对】象宣传推介私募【产】品;【二】【是】【部】【分】基金销售【人】员向客户【要】求将【产】品转介绍给其【他】亲友;【三】【是】【上】海意隆【的】公司网站【上】【的】“预约评估”栏目、【上】海郁泰公司网站【上】【的】“【在】线咨询”栏目未设置必【要】【的】合格投资者调查【问】卷等【前】期确认程序,供【不】特【定】投资者留【下】联系【方】式,【上】海意隆【的】销售【人】员【会】联系【这】些【不】特【定】投资者推介私募【产】品;四【是】【上】海意隆、【上】海郁泰【和】【上】海西尚【的】公司网站【可】【能】微信公众号【上】【会】推送宣传推介材料,例如社【会】公众【都】【可】【以】通【过】【上】海意隆公司网站【的】“【产】品【动】态”栏目、【上】海郁泰【和】【上】海西尚公司网站【的】“货币闻【中】心”栏目查【看】【产】品信息,【不】需【要】注册登录【可】【能】者合格投资者【问】卷调查等【前】期程序,【上】海郁泰运营【的】微信公众号“郁泰投资”【在】2016【年】6月【之】【前】【也】【会】推送预【发】售【产】品【的】信息。【以】【上】【行】【为】实质【上】构【成】向【不】特【定】投资者公开宣传私募【产】品。【上】海意隆【主】【要】负责【前】【两】类业务,【上】海意隆【和】【上】海郁泰共【同】负责【后】【两】类业务。

四、阜兴系私募机构向投资者承诺投资【本】金【不】受损失及最低收益

阜兴系私募机构向投资者承诺投资【本】金【不】受损失及最低收益【主】【要】体现【在】【三】【个】【方】【面】:

【一】【是】【在】【产】品设计环节,【产】品推介文件【中】包含【大】量保证函、流【动】性支持函、股份回购等变相承诺保【本】保收益【的】内容。阜兴系私募基金【产】品变相担保【的】【方】式【主】【要】【有】保证函、流【动】性支持函、股份回购承诺等【方】式,【部】【分】【产】品【还】【会】【同】【时】提供【多】【种】变相担保措施,【以】【上】担保承诺【主】体【为】阜兴集团及其关联企业;担保【的】载体形式【有】独立【的】文件、合【同】【中】【的】附件【可】【能】合【同】【中】【的】章节、条款等形式,甚至【出】现直接根据【个】别投资者【要】求向其【出】具【定】制化保证函【的】情况。备案【的】160只私募基金【产】品【中】,除74只【产】品因材料【不】齐导致无【法】判断外,剩余86只【产】品【中】已查明【的】存【在】担保情况【的】【有】68只,占比达79.07%。【产】品设计【工】【作】由【上】海郁泰负责,吴某丽按照朱【一】栋、赵卓权【要】求,指示李木松及【产】品相关【部】门具体执【行】。

【二】【是】【在】【产】品宣传环节存【在】诱导性宣传【行】【为】。【一】【方】【面】,阜兴系私募机构【在】官【方】网站【上】公开【发】布关【于】基金【产】品如期足额兑付【的】诱导性宣传文字,【在】阜兴系私募机构实名注册【的】“意隆财富”“郁泰投资”“【上】海西尚投资管理【有】限公司”等官【方】微信公众号【上】频繁【发】布【多】【种】形式【的】“完历史教训兑付公告”,【这】些公告内容无差别【地】向【所】【有】微信公众号关注者公开。另【一】【方】【面】,阜兴系私募机构销售【人】员通【过】微信及口头承诺等【方】式向投资者承诺投资【本】金【不】受损失【以】及承诺最低收益,【可】【能】者【以】【所】【有】历史基金【产】品均“完历史教训兑付”【来】暗示投资者阜兴系私募机构【发】【行】【的】【产】品【都】【会】“完历史教训兑付”。网站宣传【工】【作】【主】【要】涉及【上】海郁泰、【上】海意隆【的】【后】台【部】门,由王某、闾某嘉及相关【部】门具体执【行】;【产】品销售【工】【作】【主】【要】涉及【上】海意隆,【在】朱某、余亮统【一】领导【下】,由徐铭、樊某、张敏等各销售团队具体执【行】。

【三】【是】【产】品兑付环节,朱【一】栋、赵卓权指示阜兴集团高丽【部】及【上】海郁泰完【全】按照【产】品预期收益率兑付【而】未考虑【产】品【的】实际盈亏情况。【对】160只私募基金【产】品合【同】【中】列示【的】业绩比较标准及实际兑付【的】利息【进】【行】【分】析,除65只【产】品未涉兑付情况、1只【产】品因【部】【分】资料缺失导致【不】【能】【分】析外,剩余94只【产】品【中】,【有】89只【产】品实际兑付利率等【于】【可】【能】高【于】合【同】列示【的】业绩比较标准,仅【有】5只【产】品【的】实际兑付利率略低【于】合【同】列示【的】业绩比较标准,但兑付利率【也】与合【同】列示【的】基【本】【一】致。

五、阜兴系私募机构未按照合【同】约【定】向投资者披露【可】【能】存【在】【的】利益冲突情况【以】及【可】【能】影响投资者合【法】权益【的】重【大】信息

《暂【行】办【法】》第【二】【十】四条明确【了】私募基金【的】信息披露规则由证券投资基金业协【会】另【行】制【定】,【而】证券投资基金业协【会】《私募投资基金信息披露管理办【法】》(【以】【下】简称《信披办【法】》)第九条规【定】:“信息披露义务【人】应当向投资者披露【的】信息包括:……(八)【可】【能】存【在】【的】利益冲突”,第【十】八条规【定】:“【发】【生】【以】【下】重【大】【事】项【的】,信息披露义务【人】应当按照基金合【同】【的】约【定】及【时】向投资者披露:……(【十】【一】)【发】【生】重【大】关联交易【事】项【的】”。

阜兴系私募机构【发】【行】【的】160只【产】品约【定】投向均【为】阜兴集团控制【的】关联企业,该关联交易【事】项,属【于】《信披办【法】》第九条规【定】【的】“【可】【能】存【在】【的】利益冲突”及第【十】八条规【定】【的】“【发】【生】重【大】关联交易【事】项【的】”情形,应当予【以】披露。阜兴系160只基金【产】品合【同】【中】均约【定】【了】信息披露义务,【部】【分】【产】品合【同】【还】明确提示“【可】【能】影响资【产】委托【人】利益【的】重【大】【事】项”风险【的】条款。根据《暂【行】办【法】》第【二】【十】四条【的】规【定】,阜兴系私募机构投资【于】关联企业【这】【一】“【可】【能】存【在】【的】利益冲突情况【以】及【可】【能】影响投资者合【法】权益【的】其【他】重【大】信息”,应当如实向投资者披露。但【是】,阜兴系私募机构【在】【全】【部】160只【产】品【的】相关【定】期报告【和】临【时】报告等信息披露文件【中】,均未向投资者披露基金资【产】运【作】【中】存【在】【的】关联交易情况。

阜兴系私募机构基金【产】品信息披露相关【工】【作】由【上】海郁泰负责,具体由【上】海郁泰副总【经】理王某协助【上】海郁泰总【经】理吴某丽【分】管。按照吴某丽【要】求,李木松【分】管【的】【产】品【部】提供【产】品相关信息,王某【分】管【的】投【后】管理【部】组织相关【人】员汇总信息撰写基金【产】品【定】期报告,通【过】各基金管理【人】官网向投资者【进】【行】信息披露。

综【上】,【对】【于】【上】述【行】【为】,朱【一】栋、赵卓权【作】【为】阜兴系私募机构实际控制【人】,阜兴集团董【事】【长】、总裁,实际控制阜兴系私募机构【的】【经】营管理,【是】阜兴系私募机构违【法】【行】【为】【的】组织、策划【和】领导者,应当认【定】【为】直接负责【的】【主】管【人】员;余亮、王源等【人】【作】【为】阜兴系私募机构【的】【主】【要】负责【人】,直接参与私募机构【的】【经】营【和】决策,牵头实施私募基金管理【人】【的】相关违【法】【行】【为】;李木松、徐铭、张敏等【人】【作】【为】阜兴系私募机构【的】【主】【要】管理【人】员,参与实施相关违【法】【行】【为】,均应当认【定】【为】【对】【前】述违【法】【行】【为】负责【的】其【他】直接责任【人】员。

【上】述违【法】【事】实,【有】相关公司【的】【工】商登记资料、【说】明材料、通讯录,相关基金【产】品材料,相关公司网站信息,相关微信公众号内容,相关技术公司提供【的】信息技术服务合【同】【和】相关网站数据【中】【的】信息披露文件,销售【人】员【和】投资者【的】聊【天】记录,证券投资基金业协【会】提供【的】资料,立信【会】计师【事】务【所】【出】具【的】鉴【定】意【见】【以】及相关【人】员询【问】笔录等证据证明,足【以】认【定】。

阜兴系私募机构【的】【上】述【行】【为】违反【了】《暂【行】办【法】》第【十】四条、第【十】五条、第【二】【十】【三】条第四项、第【二】【十】四条等相关规【定】,涉案金额特别巨【大】、涉及投资者众【多】、情节特别严重,严重扰乱【了】证券市场秩序并造【成】恶劣社【会】影响。朱【一】栋、赵卓权【是】阜兴系私募机构违【法】【行】【为】【的】直接负责【的】【主】管【人】员,违【法】情节特别严重;余亮【是】阜兴系私募机构违【法】【行】【为】【的】其【他】直接责任【人】员,违【法】情节较【为】严重;徐铭、张敏、李木松、王源【是】阜兴系私募机构违【法】【行】【为】【的】其【他】直接责任【人】员,违【法】情节严重。朱【一】栋【在】2018【年】因操纵市场违【法】【行】【为】已被采取【三】【年】证券市场禁入措施(《祖【国】证监【会】市场禁入决【定】书》〔2018〕12号)。

依据《暂【行】办【法】》第【三】【十】九条【和】《证券市场禁入规【定】》(证监【会】令第115号)第【三】条第七项、第五条及第五条第【三】、六、七项,【我】【会】决【定】:

【一】、【对】朱【一】栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;

【二】、【对】余亮采取【十】【年】证券市场禁入措施;

【三】、【对】徐铭、张敏、李木松、王源采取【三】【年】证券市场禁入措施。

【自】【我】【会】宣布决【定】【之】【起】,【在】禁入期间内,【上】述【人】员除【不】【得】继续【在】原机构【从】【事】证券业务【可】【能】者担任原【上】市公司、非【上】市公众公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员职务外,【也】【不】【得】【在】其【他】任何机构【中】【从】【事】证券业务【可】【能】者担任其【他】【上】市公司、非【上】市公众公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员职务。

此外,【对】【于】【本】案涉及【的】其【他】当【事】【人】,【我】【会】将【在】履【行】送达、听证等【法】【定】程序【后】依【法】【作】【出】处理。【同】【时】,【本】案依【法】移交司【法】机关,依【法】追究【上】述【人】员及相关【人】员【的】【法】律责任。

当【事】【人】如果【对】【本】市场禁入决【定】【不】服,【可】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】申请【行】政复议,【也】【可】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内直接向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】【行】政诉讼。复议【和】诉讼期间,【上】述决【定】【不】停止执【行】。

祖【国】证监【会】

2020【年】1月3

(责任编辑:孙辰炜)



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证监会;市场禁入

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最新评论
  • 留言时间:2020-02-07 11:46:02邓三龙 喜贺 坚持理想,努力追求;跌倒站起,永不回头;面对失败,绝不退后;坚守成功,再加把油;有此毅力,迟早成功,伴你左右;逍遥人生,最终拥有!
  • 留言时间:2020-01-29 06:45:11韩侃 期待 哪些曾经存在过的友情,绝不会因为岁月而逝去,我们一同感慨,我一定把美好的运气捎带给你,祝愿我的朋友事业有成,生活幸福无比。
  • 留言时间:2020-01-30 07:57:10郭树泓 恭贺 忙忙碌碌,祈求舒舒服服,黑暗中前行惟盼自我点盏灯,别人的光难以长久照耀我路,还幸想起有你的指引,一路前行。
  • 留言时间:2020-02-28 19:43:15彭誉绚 庆贺 祝我最亲爱的朋友在新年里高举发财大旗,紧密团结在以人民币为核心的钱中央周围,坚持潇洒基本原则,把握艳遇与钱俱进,把幸福的道理走到底!
  • 留言时间:2020-02-20 03:38:57何裕楠 喜望 哪些曾经存在过的友情,绝不会因为岁月而逝去,我们一同感慨,我一定把美好的运气捎带给你,祝愿我的朋友事业有成,生活幸福无比。
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